南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券    投资基金招募说明书（更新）    基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2025 年 08 月 14 日                         重要教唆   本基金经中国证监会 2021 年 4 月 12 日证监许可〔2021〕1257 号文注册召募。本基金 的基金合同已于 2021 年 12 月 29 日慎重胜利。   基金经管东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等要素产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分洽商自身的风险承受能力，并 承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中 产生的基金经管风险，流动性风险。本基金是追踪标的指数的往来型绽开式基金，本基金标 的指数为国证在线消耗指数，相当将来可能发生的变更。投成本基金可能遭受的风险还包括： 标的指数文告与股票商场平均文告偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合文告与 标的指数文告偏离的风险、基金份额二级商场往来价钱折溢价的风险、IOPV 联想纰谬的风 险、投资东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构服务的 风险、风险评价不一致的风险、其他风险等等。本基金属股票型基金，一般而言，其风险与 收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的 进展，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰缪约束未达约定方针、指数编制机 构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在流动性风 险、商场风险和信用风险等转融通业务私有风险。   本基金投资范围包括中国存托凭证，将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏 损的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。   本基金为往来型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券往来所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券往来所，本基金的申购、赎回包括场外实 物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方式。   场外什物申购赎回方式，领受组合证券“场外什物申购、赎回”的模式办理，其申购、 赎回经过与组合证券仅在深圳或上海证券往来所上市的单商场 ETF 产物有所互异。往常情况 下，投资者的申购、赎回央求在 T+1 日说明，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资者需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握有并使 用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于吞并投资者通盘，同 时用以申购、赎回的深圳证券往来所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定往来证券公 司应为吞并申购赎回代理券商。    场内申购赎回方式，领受“场里面分什物、部分现款”的模式办理，投资者的申购、赎 回央求在受理应日说明。投资东谈主当日竞价买入的 ETF 份额，当日不错赎回；当日大批买入的 ETF 份额，次一往来日不错赎回；当日申购的 ETF 份额，当日不错竞价卖出，次一往来日可 以赎回或者大批卖出；当日赎回 ETF 份额得到的股票，当日不错竞价卖出，次一往来日不错 用于申购 ETF 份额或者大批卖出；当日竞价买入的股票，当日不错用于申购 ETF 份额；当日 大批买入的股票，次一往来日不错用于申购 ETF 份额。投资东谈主投成本基金时需具有深圳证券 往来所 A 股账户或基金账户。其中，深圳证券往来所基金账户只可进行基金的二级商场往来， 如投资东谈主需要使用标的指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与基金的申购、赎回，则 应开立深圳证券往来所 A 股账户。    投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产物贵寓 概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风 险收益特征和产物特性，并充分洽商自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决 策。基金的过往功绩并不预示其将来进展，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩进展的保证。基金经管东谈主承诺以恪称背负、敦朴信用、严慎努力的原则经管和运用 基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资东谈主保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资东谈主基 金投资的“买者风光”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情状、基金份额上市往来 价钱波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    本基金标的指数为国证在线消耗指数。国证在线消耗由业务界限触及在线消耗产业的 映沪深 A 股在线消耗产业干系公司的举座进展。    接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。    本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 8 月 14 日,接洽财务数据和净值进展截止日为 2025 年 6 月 30 日（未经审计）。                   §1 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》(以下简称“《信 息败露办法》”) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流 动性风险经管轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）和其他接洽法律法例，以及《南边国证在线消耗往来型绽开式指 数证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相当他接洽轨则享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权益和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金合同的任何灵验校正和补充 绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 金招募说明书》相当更新 品贵寓概要》相当更新 额发售公告》 公告书》 行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其时时作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校正 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其时时校正）及干系法律法例轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 有限职责公司对于往来所往来型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》（以下简称 “《登记结算业求实施确定》”，包括其时时校正）、深圳证券往来所发布实施的《深圳证 券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施确定》（包括其时时校正）及中国证券登记结算 有限职责公司、深圳证券往来所发布的其他干系公法和轨则，以及南边基金经管股份有限公 司发布的《南边基金经管股份有限公司绽开式基金业务公法》相当他干系公法和轨则 证券投资基金”，简称 ETF 简称方针 ETF），邃密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，领受绽开式 运作方式的基金，简称连结基金 份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 关业务 公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行径 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数联想 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证 券及相应权益补偿并支付用度的业务 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往来的债券等，但法律法例或中国证监会另有 轨则的，从其轨则   以上释义中触及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法校正后，如适用本基 金，干系内容以校正后法律法例、业务公法为准。                            §3 基金经管东谈主      称呼：南边基金经管股份有限公司      住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼      成立时候：1998 年 3 月 6 日      法定代表东谈主：周易      注册成本：3.6172 亿元东谈主民币      电话：（0755）82763888      传真：（0755）82763889      接洽东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。      周易先生，联想机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副秘书、总裁、党委秘书、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，南边基金经管股 份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。   张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、概括事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金经管股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基金经管股份 有限公司董事、党委秘书、副总司理，南边东英资产经管有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员经管处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督经管委员会企业指引东谈主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。   李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温柔东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。   陈明雅女士，经管学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特地津贴众人，莳植部长江学者特聘证明，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院证明，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学证明、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场研究会荣誉会长，江苏银行孤立董事，汇丰银行（中国）孤立董事， 东吴证券股份有限公司孤立董事，上海证券往来所科创板轨制评估众人委员会主任，南边基 金经管股份有限公司孤立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤立董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司孤立非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司孤立非实践董事，南边基金经管股份有限公司孤立董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 莳植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管司帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，长城证券股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤立董事，南边基金经管股份有限公司孤立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商经管硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特地普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管股份 有限公司孤立董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学经管学院 副证明，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤立董事，苏州汇科本事股份有限公司孤立董事，南边基金经管股份有限公司孤立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资经管股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产经管有限公司董事，深圳投控海外成本控股有限公司董事， 深圳市城市成立开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金经管股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高档花样司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部高兴及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高档斟酌司理，兴业 证券战术发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部权术发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和高兴权术处总监、资产经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥高兴中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥高兴中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、花样司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实践董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司 职工监事、上海分公司实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。      陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基 金经管股份有限公司董事、党委秘书、副总司理，南边东英资产经管有限公司董事。      俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。      李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实践总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基 金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。      鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司督察长， 南边成本经管有限公司董事。      蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限职责公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。      孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。      侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。      茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：崔蕾女士，经管时候为 2021 年 12 月 29 日于今。    崔蕾女士，康奈尔大学金融工程硕士，具有基金从业履历。2015 年 2 月加入南边基金， 历任数目化投资部助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日，任南边小康 ETF、南边小康 ETF 连结基金司理；2019 年 6 月 28 日至 2022 年 2 月 区连结基金司理；2019 年 11 月 29 日至 2023 年 7 月 4 日，任南边粤港澳大湾区 ETF 基金经 理；2018 年 11 月 8 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边中证 500 增强基金司理；2022 年 12 月 1 日至 2023 年 12 月 29 日，任南边上证科创板 50 成份增强策略 ETF 基金司理；2019 年 6 月 12 日至 2025 年 6 月 6 日，任南边顶峰 TOPIX ETF（QDII）基金司理；2019 年 7 月 12 日 于今，任南边中证申万有色金属 ETF、                   南边中证申万有色金属 ETF 发起连结、                                      南边中证 1000ETF 基金司理；2020 年 1 月 17 日于今，任南边标普中国 A 股大盘红利低波 50ETF 基金司理；2020 年 1 月 21 日于今，任南边标普中国 A 股大盘红利低波 50ETF 连结基金司理；2021 年 6 月 24 日于今，任南边中证科创创业 50ETF 基金司理；2021 年 8 月 19 日于今，任南边中证科创创 业 50ETF 连结基金司理；2021 年 9 月 27 日于今，任南边中证 1000ETF 发起连结基金司理； 方中证 500 增强策略 ETF 基金司理；2022 年 11 月 23 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 基金司理；2023 年 11 月 24 日于今，任南边国证交通运载行业 ETF 发起连结基金司理。    南边基金经管股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责东谈主罗文杰女士，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投资部部门负 责东谈主李璇女士，混搭伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负责东谈主陶铄先 生，往来经管部部门负责东谈主王珂女士，宏不雅策略部联席部门负责东谈主兼数目化投资部部门负责 东谈主唐小东先生，风险经管部部门负责东谈主严旺光先生，权益投资部部门负责东谈办法延闽先生，国 际业务部部门负责东谈主恽雷先生，权益研究部部门负责东谈主郑诗韵女士，基金司理李健女士。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资；      （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派收益；      （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；      （6）编制季度文告、中期文告和年度文告；      （7）联想并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；      （8）办理与基金财产经管业务行动接洽的信息败露事项；      （9）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；      （10）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓；      （11）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权益或者实施其他法律行 为；      （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选灵验措施，防御违抗《基金法》相当他干系法律法例行径的发生。      （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来行动；      （7）豪放背负，不按照轨则履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。      为珍藏基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：      （1）承销证券；      （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱相当他不正派的证券往来行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相当控股股东、践诺约束东谈主或者 与其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，得当中国证监会的轨则，并履行信息败露义务。      如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限定。 取最大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的往来行动；      为了保证公司范例运作，灵验地留心和化解经管风险、经营风险以及操派头险，确保基 金财务和公司财务以相当他信息真确、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。      里面约束轨制是指公司为完毕里面约束方针而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 表率与约束措施的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。      公司里面约束大纲是对公司公法轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统辖和带领，里面约束大纲明确了内控方针、内控原则、约束环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐约束轨制、风险约束轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息本事经管轨制、贵寓档案经管轨制、功绩评估探员轨制 和重要应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面约束机制必须销亡公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作表率。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，珍藏内控轨制的灵验 实践。   孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭竟然立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束效率。   （1）里面司帐约束轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度接洽法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的司帐 系统约束。   里面司帐约束轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、司帐档案守护和财务顶住轨制等。   （2）风险经管约束轨制   风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的机构确立、 风险约束的表率、风险约束的具体轨制、风险约束轨制实践情况的监督等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往来风险经管轨制、财务风险约束制 度、信息本事系统风险约束轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核就业。除应当躲藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权干涉或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险经管等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送就业文告，并在董事会及董事会下设的干系有意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。   公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经过。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员遵命接洽法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面约束轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                         §4 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2025 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 209 东谈主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档本事职称。   （三）基金托管业务经营情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，剿袭“敦朴信用、努力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面约束体系、范例 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里强盛 投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司蚁搭伙产经管谋略、证券公司定向资产经管谋略、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托 管服务。结果 2025 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1481 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十二年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 109 项最好托 管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的握续 招供和等闲好评。   （四）基金托管东谈主的里面约束情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面约束 COSO 准则 从里面环境、风险评估、约束行动、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险约束体系，并纳入协调的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇经久秉握范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险留心和约束体系视为就业要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的不停出现，资产托管部原原本本将风险经管置于与业务发展同等重要的位置，视风险 留心和约束为托管业务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全员风险经管，将风险约束责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次胜利通过评估组织里面约束和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的约束及灵验性文告，充分标明孤立第 三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面约束方面的健全性和灵验性的全面招供，也 证明中国工商银行托管服务的风险约束能力依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。      （1）资产托管业务经营经管正当合规；      （2）促进完毕资产托管业务发展战术和经营方针；      （3）资产托管业务风险经管的灵验性和资产安全；      （4）进步资产托管经营效率和效率；      （5）业务记录、司帐信息和其他经营经管干系信息的真确、准确、完满、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应贯串决策、实践和监督全过程，销亡资产 托管业务各项业务经过和经管行动，销亡通盘机构、部门和从业东谈主员。      （2）重要性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，关精通要业务事项、 要点业务表率和高风险界限。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机构确立、权责分派及业务经过等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）适当性原则。资产托管业务里面约束应当与经营范围、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态颐养，以合理成本完毕里面约束方针。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚握风险为本、审慎经营的理念，设立机 构或开展各项经营经管行动均应坚握内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 完毕灵验约束。      资产托管业务里面约束纳入全行协调的里面约束体系。      （1）总行资产托管部根据里面约束基本轨则建立健全资产托管业务里面约束体系，作 为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面约束基本轨则建立健全里面约束体系，建立 与托管业务条线相适当的里面约束运行机制，确定各项业务行动的风险约束点，制定表率统 一的业务轨制；采选妥贴的约束措施，合理保证托管业务经过的经营效率和效率，组织开展 资产托管业务里面约束措施的实践、监督和查验，督促各机构落实约束措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控经管就业，根据年度就业要点，如期或 不如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验花样整合到全行业务监督查验就业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面约束的实践机构，负责组织开展本 机构里面约束的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面约束轨制的成立，坚握把风险留心和约束的理念和方法融 入岗亭职责、轨制成立和就业经过中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《资产托管业 务经管轨则》、《资产托管业务里面约束经管办法》、《资产托管业务全面风险经管办法》、 《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资 产托管业务从业东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、蜕变、 合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防御利益突破、业务连气儿性、探员、信息系统等全 方面实践里面约束措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为经管要点，搭建适当资产托管业务特色的风险经管架构， 通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险经管委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员经管等措施，灵验约束操派头险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业谋略和救急预案，具备行之灵验的 灾备还原决策、充足的出动办公迷惑、同城异城相伙同的备份办公局面、必要的就业主谈主员、 科学露馅的 AB 岗亭确立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令选拔或治安启动“原局面现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运辘集，向客户提供连气儿性服务， 确保托管产物日常往来的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管条约和接洽基金法例的轨则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或接洽基金法律 法例轨则的行径，应实时以书面方式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应及 时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函说明。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行径，应立即文告中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                           §5 干系服务机构   本基金场内申购赎回代理证券公司（或申购赎回代理机构）信息详见基金经管东谈主网站公 示，敬请投资者钟情。   基金经管东谈主可依据践诺情况增多或减少销售机构，并在基金经管东谈主网站列示。   包括具有经纪业务履历及证券往来所会员履历的通盘证券公司   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   接洽东谈主：苑泽田   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   接洽东谈主：丁媛   电话: (86 21) 3135 8666   传真: (86 21) 3135 8600   承办讼师：朝晨、丁媛   称呼：德勤华永司帐师事务所（特地普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实践事务合伙东谈主：付建超 接洽东谈主：汪芳 接洽电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册司帐师：汪芳、陈想雨                         §6 基金的召募      本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相当他 接洽轨则，并经中国证监会 2021 年 4 月 12 日证监许可〔2021〕1257 号文注册召募。      本基金为往来型绽开式基金，股票型基金，基金存续期限为不如期。召募期自 2021 年 户。                 §7 基金合同的胜利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资文告之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈阁下理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》胜利；不然《基金合同》不胜利。基金经管东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》胜利事宜给予公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，网下股票认购召募的股票按照往来所和登记机构的公法和经过给予冻 结，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的胜利   本基金合同于 2021 年 12 月 29 日慎重胜利。自基金合同胜利日起，本基金经管东谈主慎重 脱手经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期文告中给予败露；连气儿 60 个就业日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会文告并提议责罚决策，解 决决策包括握续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               §8 基金份额折算与变更登记   基金合同胜利后，为进步往来便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金经管东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的接洽轨则提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（上述 折算可能会给基金份额握有东谈主的资产净值变成细小纰缪，视为未改变基金份额握有东谈主的资产 净值）。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额 握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特地情况无法办理，基金经管东谈主可 蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                §9 基金份额的上市往来   一、基金份额的上市   基金合同胜利后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市公法》，向深圳证券往来所央求基金份额上市：   二、基金份额的上市往来   本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应谨守《深圳证券往来所往来公法》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市公法》、《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎 回实施确定》等接洽轨则。   三、停复牌、暂停上市、还原上市及休止上市往来   基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、还原上市或休止上市的情 形，按照深圳证券往来所的干系轨则实践。当基金发生深圳证券往来所轨则的因不再具备上 市条件而应当休止上市的情形时，本基金变更为追踪标的指数的普通绽开式基金或上市绽开 式基金（LOF），无需召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金经管东谈主可变更本基金的登记机 构、相应颐养申购赎回业务公法、提前制定基金休止上市后场内份额的处理公法并公告，同 时，基金经管东谈主可按照《信息败露办法》的轨则，公告变更后的基金合同及招募说明书。若 届时本基金经管东谈主已有以该指数手脚标的指数的基金，则本基金将本着珍藏投资者正当权益 的原则，履行妥贴的表率后中式其他合适的指数手脚标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的联想与公告   基金经管东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主委 托的其他机构不错在干系证券往来所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，联想基金份额参考净值（IOPV），并将联想结果向深圳证券往来所发送，由深 圳证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额+申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 颐养接洽基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。   五、在不违抗法律法例及不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在其他 证券往来所（含境外证券往来所）上市往来，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、干系法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的公法等干系轨则内 容进行颐养的，基金合同相应给予修改，并按照新轨则实践，且此项修改无谓召开基金份额 握有东谈主大会。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往来的新功能， 基金经管东谈主不错在履行妥贴的表率后增多相应功能。                 §10 基金份额的申购赎回   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往来所上市的成份股和上海证券往来所上市的成份 股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券往来所上市的成份股领受组合 证券申购赎回；上海证券往来所上市的成份股必须使用现款手脚替代，根据基金经管东谈主买卖 情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体通达情况详见干系业务公告。   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金经管东谈主在基金经管东谈主网站或干系文献列示，基金经管 东谈主可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理券商。   在将来条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具体业务的办 理时候及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时候变更或其 他特地情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同胜利之日起不跳跃三个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申 购脱手公告中轨则。   基金经管东谈主自基金合同胜利之日起不跳跃三个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可根据基金运作的践诺情况，在不挫伤基金份额握有东谈主本质利益的前提下调 整上述原则，或依据深圳证券往来所或登记机构干系公法相当变更颐养上述原则，但必须在 新公法脱手实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式。场外什物申购赎回方式下，深圳证券往来所上市的成份股和上海证券往来所上市的成份 股均领受组合证券申购赎回。场内申购赎回方式下，深圳证券往来所上市的成份股领受组合 证券申购赎回；上海证券往来所上市的成份股必须使用现款手脚替代，根据基金经管东谈主买卖 情况，与投资东谈主进行退款或补款。具体通达情况详见干系业务公告。   （一）场外什物申购赎回方式   （1）投资者办理申购或赎回业务，应同期握有并使用深圳 A 股账户和上海 A 股账户， 并保证该两个账户的证件号码和称呼属于吞并投资者通盘；   （2）投资者的干系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商，且投资者深圳托管 的托管单元与上海指定往来的往来单元为吞并申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资东谈主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在绽开日的绽开时候提议申购、赎回的央求。 投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回央求时，必须握 有实足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行说明。   对于投资者提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的申购央求以及 T 日基 金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金经管东谈主对冻结情况得当要求的申购央求给予说明。如冻结情况不得当要 求，则申购央求失败。      对于投资者提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资者提交的赎回央求以及 T 日基 金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资者账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金经管东谈主根据冻结情况对投资者的赎回央求给予说明。如投资者握有的得当要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回 对价，则赎回央求失败。      投资者可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询接洽央求的说明情况。投资者 应实时查询接洽央求的说明情况。      本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》的规 定。      T+1 日，登记机构根据基金经管东谈主对申购、赎回央求的说明信息，为投资者办理组合证 券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给干系证券往来所、申购赎回代理券商、基金经管 东谈主和基金托管东谈主。往常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金经管东谈主与申购赎回代理券商于 T+1 日进行计帐，T+2 日进行交收，登记机构不错依据干系公法对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败 的央求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的 资金给予解冻。      如若登记机构在计帐交收时发生计帐交收参与方不成正常践约的情形，则依据《登记结 算业求实施确定》的接洽轨则进行处理。      投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。      若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金经管东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产遭受损失的，基金经管 东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的公法实践。基金经管东谈主在不挫伤基金份额握有东谈主权益、并不抵挡往来 所和登记机构干系公法的情况下可蜕变上述表率。基金经管东谈主最迟须于新公法脱手日前按照 《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。      （二）场内申购赎回方式      （1）投资者办理申购或赎回业务，应握有并使用深圳 A 股账户；      （2）投资者的干系证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；      （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。      投资东谈主须按申购赎回代理券商轨则的手续，在绽开日的绽开时候提议申购、赎回的央求。 投资东谈主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主提交赎回央求时，必须握 有实足的基金份额余额和现款。不然所提交的申购、赎回央求无效。      基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供得当要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的得当要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回央求超 过基金经管东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回央求失败。      投资者可在央求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询接洽央求的说明情况。投资 者应实时查询接洽央求的说明情况。      本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务公法》的规 定。      投资者 T 日申购胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。      如若登记机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据《业务公法》 和参与各方干系条约相当时时校正的接洽轨则进行处理。      投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。      若投资者用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国 家有权机关冻结或强制实践导致不及额的，基金经管东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机 构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资产遭受损失的，基金经管 东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的公法实践。基金经管东谈主在不挫伤基金份额握有东谈主权益、并不抵挡往来 所和登记机构干系公法的情况下可蜕变上述表率。基金经管东谈主最迟须于新公法脱手日前按照 《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介公告。      投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单 位为 50 万份，基金经管东谈主有权对其进行颐养，并在颐养实施前依照《信息败露办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。      基金经管东谈主不错轨则本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体轨则请参见干系公 告。      当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金经管东谈主应当 采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险约束 的需要，可采选上述措施对基金范围给予约束。具体见基金经管东谈主干系公告。      基金经管东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，合理颐养上述申购和赎回的数 量或比例限定。基金经管东谈主必须在颐养前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公 告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后联想，并在 T+1 日内公 告，联想公式为联想日基金资产净值除以联想日发售在外的基金份额总和。遇特地情况，经 履行妥贴表率，不错妥贴蔓延联想或公告。 或其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额和/或其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。 佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的干系用度。 律法例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的联想和公告时候进行颐养并提前公告。      本基金的基金份额申购与赎回包括场外什物申购赎回方式和场内申购赎回方式 2 种方 式，将领受不同的申购赎回清单。      （一）场外什物申购赎回方式      T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款替代、T 日预估 现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值相当他干系内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。      领受现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、进步基金运作的效 率，基金经管东谈主在制定具体的现款替代方法时谨守公谈及公开的原则，以保护基金份额握有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息败露。      （1)现款替代分为 3 种类型：不容现款替代(象征为“不容”)、不错现款替代(象征为 “允许”)和必须现款替代(象征为“必须”)。      不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。      （2)不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券或基金经管东谈主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的联想公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券还本往来后买入，而践诺买入价钱加上 干系往来用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理表率      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日(简称为 T＋3 日)内，基金经管 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本(包括买入价钱与往来用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T＋3 日收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，干系证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券正常往来 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个往来日),基金经管东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金 的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个就业日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个往来日)内完 成，登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代限定：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金经管东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例算计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的联想 公式为：      说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。      (3)必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数颐养将被剔除、或基金经管东谈主出于 保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的联想方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东谈主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的联想公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除 权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权颐养后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的指 数成份证券颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则联想公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值 可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其联想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和 ＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代象征为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将赢得相应的权益,在上述 公式中，基金经管东谈主将以该股票经除权颐养的 T 日收盘价为基础联想 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   T 日申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息 最新公告日历：                 XXXX 年 XX 月 XX 日  基金称呼：                                 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券                                        投资基金  基金经管公司称呼：                             南边基金经管股份有限公司  基金代码：                                 XXXXXX  标的指数代码：                               XXXXXX  基金类型                                  跨商场 ETF        T-1 日信息内容  现款差额：                                                        XXXX.XX  最小申购、赎回单元资产净值：                                               XXXX.XX  基金份额净值：                                                       XX.XX        T 日信息内容  预估现款差额（单元:元）                                                 XXXX.XX  最小申购、赎回单元(单元:份)                                                  XX  T 日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无  不错现款替代比例上限                            XX%  申购赎回组合证券只数                            XX  是否需要公布 IOPV                           是  是否允许申购                                是  是否允许赎回                                是  本日累计可申购的基金份额上限                        不设上限  本日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限        成份股信息内容                      现款    现款替      现款替         证券   股份数                             申购替代金    赎回替代金 证券代码                 替代    代溢价      代折价                         挂牌商场         简称    量                                 额       额                      象征     比例       比例  XXX          XX     允许    10.00%                               深圳商场  XXX             0   必须    0.00%                XXX    XXX      深圳商场  …       …    …      …       …        …         …       …         …  XXX             0   必须    0.00%    0.00%       XXX    XXX      上海商场  …       …    …      …       …        …         …       …         …  XXX          XX     允许    10.00%   30.00%                      上海商场   说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。   （二）场内申购赎回方式   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替代、 T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值相当他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申 购赎回清单中增多的虚构证券。              “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，            “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 象征为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1)现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（象征为“不容”）、不错现款替代（象征 为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”                                     。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款手脚替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。      （2)不错现款替代      不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是因停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券，或基金经管东谈主觉得不错适用的其他情形。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券,替代金额的联想公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券还本往来后买入，而践诺买入价钱加 上干系往来用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回 清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。如若预先收取的金额高于基金购 入该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基 金购入该部分证券的践诺成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理表率      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日(简称为 T＋2 日)内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本(包括买入价钱与往来用度)的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本(包括买 入价钱与往来用度)加上按照 T＋2 日收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，干系证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券正常往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。      T＋2 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日),基金经管东谈主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金的 计帐和交收在 T＋2 日后 2 个就业日(若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日)内完成， 登记机构对此提供代收代付服务。      ④替代限定：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金经管东谈主可轨则投资者使 用不错现款替代的比例算计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对确立不错现款替 代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的联想公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券经除权颐养的 T-1 日收盘价。如若上海证券往来所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告轨则的参考价钱为准。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”                        。申购时收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证券，践诺买入价钱加上干系往来用度后与 申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 践诺成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的践诺成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将卖出该 证券，践诺卖出价钱扣除干系往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额； 如若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多 支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购往来说明后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往来说明后按照“时候优先、实时申报”的原则 治安卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有正常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时候优先的原则为：申购赎回标的相通的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 步履按照深交所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 说明记录，在本事系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的往来指示。   基金经管东谈主按照“时候优先”的原则治安与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购说明时候步履，以替代金额与被替代证券的治安践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则治安与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时候步履，以替代金额与被替代证券的治安践诺卖出收入（卖出价钱扣 除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价联想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券正常往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价联想的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的清 算交收将于而后 3 个就业日内完成。   (3)必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数颐养将被剔除；或因法律法例限 制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”                 。固定替代金额的联想方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经除权颐养的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金经管东谈主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的联想公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日 经除权颐养后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权颐养后的开盘参考价乘积之和)   其中，T 日经除权颐养后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则联想公式中的 “T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额 的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其联想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须用现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   当现款替代象征为不容现款替代或不错现款替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转 增)、配股等权益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将赢得相应的权益,在上述 公式中，基金经管东谈主将以该股票经除权颐养的 T 日收盘价为基础联想 T 日现款差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现款。 T 日申购赎回清单的方法例如如下： 基本信息    最新公告日历：             XXXX年XX月XX日    基金称呼：               南边国证在线消耗往来型绽开式                        指数证券投资基金    基金经管公司称呼：           南边基金经管股份有限公司    基金代码：               XXXXXX    标的指数代码：             XXXXXX    基金类型                跨商场ETF T-1 日信息内容           现款差额：                 XXXX.XX           最小申购、赎回单元资产净值：        XXXX.XX           基金份额净值：               XX.XXXX T 日信息内容      预估现款差额（单元:元）               XXXX.XX      最小申购、赎回单元(单元:份)            XX      T日最小申购赎回单元分红金额（单元：元） 无      不错现款替代比例上限                 XX%      本商场申购赎回组合证券只数              XX      全部申购赎回组合证券只数               XX+1只(含"159900"                                 证券)      是否需要公布IOPV                 是      是否允许申购                     是      是否允许赎回                     是      本日累计可申购的基金份额上限             不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限             不设上限      单个证券账户本日累计可申购的基金份额         不设上限      上限                单个证券账户本日累计可赎回的基金份额                  不设上限                上限                本日净申购的基金份额上限                        不设上限                本日净赎回的基金份额上限                        不设上限                单个证券账户本日净申购的基金份额上限                  不设上限                单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                  不设上限          成份股信息内容                      现款    现款替      现款替           证券   股份数                           申购替代金    赎回替代金 证券代码                 替代    代溢价      代折价                         挂牌商场           简称    量                              额          额                      象征     比例       比例           申赎           现款  XXX            XX   允许    10.00%                               深圳商场  XXX            0    必须    0.00%              XXX         XXX   深圳商场   …        …    …    …       …        …        …          …      …  XXX            0    必须    0.00%    0.00%     XXX         XXX   上海商场   …        …    …    …       …        …        …          …      …  XXX            XX   允许    10.00%   30.00%                      上海商场          说明：此表仅为示意，以践诺公布的为准。          发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：   购央求。   运作，或导致基金经管东谈主无法联想当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、干系证券/期货往来所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特别情况指基金经管东谈主无法猜度并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等。 申购赎回清单编制纰谬或基金份额参考净值联想纰谬。   发生上述除第 4 项和第 9 项之外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受申购申 请时，基金经管东谈主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应及 时还原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 运作，或导致基金经管东谈主无法联想当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 或者指数编制单元、干系证券/期货往来所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特别情况指基金经管东谈主无法猜度并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、辘集 故障、通讯故障、电力故障、数据纰谬等。 申购赎回清单编制纰谬或基金份额参考净值联想纰谬。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项之外的暂停赎回情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回央求或延 缓支付赎回对价时，基金经管东谈主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 由基金经管东谈主依然管的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据践诺情况需要向本基 金的连结基金通达特地申购，不收取申购用度。 东谈主不错根据具体情况履行妥贴表率后通达本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 握有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不挫伤基金份额握有东谈主利益的 前提下，基金经管东谈主有权制定蚁合申购业务的干系公法，蚁合申购业务的干系公法在脱手执 行前将给予公告。 申购方式，并于新的申购方式脱手实践前给予公告。 理条约，报中国证监会备案并公告。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、得当法律法例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于得当条件 的非往来过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的往来局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 经管东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   在不违抗法律法例及中国证监会轨则的前提下，基金经管东谈主可在对基金份额握有东谈主利益 无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主可制定相 应的业务公法，并依照《信息败露办法》的接洽轨则进行公告。 绽开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管 东谈主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予败露并在本基金招募说明书相当更 新中给予更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。                    §11 基金的投资   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方针，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板相当他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、繁衍 器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机 构债券、政府支握债券、地点政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系规 定）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金经管东谈主根据干系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金主要领受复制策略、替代策略相当他妥贴的策略以更好的追踪标的指数，完毕基 金投资方针。本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.3%，年追踪纰缪不跳跃 4%。   本基金为被迫式指数基金，领受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建 指数化投资组合，并根据标的指数成份股相当权重的变化进行相应颐养。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特地情况导致无法灵验复制和 追踪标的指数时，基金经管东谈主不错对投资组合经管进行妥贴变通和颐养，通过投资成份股、 非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代从而使得投资组合邃密地追踪标的指数。   特地情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不及；（3）成份股票经久停牌；（4）其他合理原因导致本基金经管东谈主对标 的指数的追踪组成严重制约等。   为更好的完毕投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍器具。本基金将根 据风险经管的原则，主要选拔流动性好、往来活跃的繁衍品合约进行往来。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往来活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位往常颐养的 往来成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分洽商股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策略限制参 与股票期权投资。   伙同对将来商场利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益踏实、流动性考究的债券组合。   资产支握证券投资重要在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将领受基本面 分析和数目化模子相伙同，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格约束 资产支握证券的总体投资范围并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   为更好地完毕投资方针，在加强风险留心并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等要素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   本基金在概括洽商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   本基金在可调遣债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条件价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定举座仓位水平、偏股型和偏债型 可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的契机，选拔基本面景气进取、估 值不贵的偏股型转债手脚获取逾额收益的品种。条件价值策略，即深切分析修正转股价条件、 回售条件和赎回条件等对转债价值的影响，挖掘各条件对应的投资契机。行权套利策略，可 转债具备按照约定的价钱调遣为标的股票的权益，本基金将概括分析正股的基本面和估值水 平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和 抛售压力等要素，确定是否诳骗将可转债调遣为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后 标的股票的握只怕候。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和往来方式的蜕变等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券范围的 10%；   （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跳跃其各样资产支握证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如若其信用品级下降、不再得当投资表率，应在评级文告发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不得当 前款所轨则比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （12）每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基 金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货往来，应当得当下列投资限定： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 一往来日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权往来，应当得当下列投资限定： 权所需的全额现款或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数联想；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的,应当得当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市往来的股票实践；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金经管 东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来 日内进行颐养，但中国证监会轨则的特地情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金经管东谈主之外的要素致使基金投资不得当上述第（15）项轨则的，基金经管东谈主不得新增出借 业务。   基金经管东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同胜利之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，则本基 金投资不再受干系限定。   为珍藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱相当他不正派的证券往来行动；   （7）依照法律法例接洽轨则，由中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相当控股股东、践诺约束东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。干系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限定。   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率。本基金标的指数为国证在线消耗指数，相当 将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会文告并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作。   本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金领受完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票商场相似的风险收益特征。 握有东谈主的利益； 欠妥利益。   本基金不错根据接洽法律法例和政策的轨则进行融资融券和转融通证券出借业务，在不 改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在约束风险的前提下，参与融资融券业务以及通 过证券金融公司办理转融通证券出借业务，以进步投资效率并进行风险经管，无需召开基金 份额握有东谈主大会。基金参与融资融券和转融通证券出借等业务的风险约束原则、具体参与比 例限定、用度收支、信息败露、估值方法、东谈主员及系统配备、风险经管轨制、出借业务的相 关安排相当他干系事项按照中国证监会的轨则相当他干系法律法例的要求实践。   基金经管东谈主的董事会及董事保证本文告所载贵寓不存在不实纪录、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本文告中的财务谋略、净值进展和投资组合文告 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性叙述或者紧要遗漏。   基金经管东谈主承诺以敦朴信用、努力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合文告所载数据结果 2025 年 6 月 30 日（未经审计）。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金总资产的比       序号         花样        金额（元）                                              例（%）             其中：股票           60,371,649.69           99.65             其中：债券              35,002.30             0.06                  资产支握证                  -               -             券             其中：买断式回购的                   -               -             买入返售金融资产             付金算计     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而行业分类的算计项中不含可退替代 款估值升值。                                             占基金资产净值比      代码         行业类别     公允价值（元）                                               例(%) A          农、林、牧、渔业                     -                - B          采矿业                          -                - C          制造业               8,545,567.30            14.14 D          电力、热力、燃气及                    -                -            水坐蓐和供应业 E          建筑业                          -                - F          批发和零卖业             670,046.00              1.11 G          交通运载、仓储和邮                    -                -            政业 H          住宿和餐饮业                       -                - I          信息传输、软件和信        40,373,585.37            66.81            息本事服务业 J          金融业                          -                - K          房地产业                         -                - L          租借和商务服务业          3,719,078.02             6.15 M          科学研究和本事服                     -                -            务业 N          水利、环境和各人设                    -                -            施经管业 O          住户服务、修理和其                    -                -            他服务业 P                 莳植               1,136,790.00               1.88 Q                 卫生和社会就业                     -                  - R                 文化、体育和文娱业        5,926,583.00               9.81 S                 概括                          -                  -                   算计              60,371,649.69              99.91     无。     无。 明细 名股票投资明细                                                           占基金资产                                             公允价值     序号    股票代码          股票称呼   数目（股）                      净值比例                                              （元）                                                            （％） 名股票投资明细   无。                                                         占基金资产净值比          序号                 债券品种     公允价值（元）                                                                 例（％）                        其中：政策性金融债                    -                     - 明细                                                                  占基金资产                                                   公允价值  序号            债券代码           债券称呼   数目（张）                       净值比例                                                    （元）                                                                   （％） 证券投资明细   本基金本文告期末未握有资产支握证券。 资明细   无。 明细   无。   无。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 往来活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位往常颐养的 往来成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 立案探询，或在文告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探询，或在文告编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 如是，还支吾干系股票的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金经管东谈主 从轨制和经过上要求股票必须先入库再买入。        序号                  称呼         金额（元）     本基金本文告期末未握有处于转股期的可调遣债券。     无。     无。     基金经管东谈主依照恪称背负、敦朴信用、努力尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                           功绩比拟                        净值增长     功绩比拟              净值增长                         基准收益     阶段                 率表率差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率表率差                         ②        率③                                            ④ -2021.12.3 自基金成         -14.18%    2.13%   -12.52%    2.14%   -1.66%   -0.01% 立起于今                  §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和刑事职责   本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  §13 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外败露基金净值的非往来日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍器具和其他投资等资产及负 债。      三、估值原则      基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门接洽轨则。      （一）对存在活跃商场且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往来日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往来日的报价不成真确反应公允价值的， 支吾报价进行颐养，确定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中洽商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如若该限定 是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限定手脚特征洽商。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有实足可利用数据 和其他信息支握的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行颐养并确定公允 价值。      四、估值方法      （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可调遣债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事确定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值本事确定公允价值；   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会接洽轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 显著互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估值。 发布的干系轨则进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的轨则或者未能充分珍藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据接洽法律法例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的联想 结果对外给予公布。   五、估值表率 量联想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应每个估值日联想基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。当基金份额净值联想差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当立即纠正， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。当基金份额净值联想差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金经管东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正颐养，不作念追想处理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪状变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该估 值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承 担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据联想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬职责方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估值纰谬职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值纰谬职责方依然积极合营，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值纰谬职责方支吾更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值纰谬的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 职责方仍支吾估值纰谬负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬颐养领受尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值联想出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金经管东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责联想，基金托管东谈主负责进行复核。基金 经管东谈主应于每个估值日往来结果后联想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复核说明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净 值给予公布。   九、特地情况的处理 金资产估值纰谬处理。 或国度司帐政策变更、商场公法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金 托管东谈主诚然依然采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此变成的基 金资产估值纰谬，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施缩小或摒除由此变成的影响。                §14 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体联想方法如下：   基金净值增长率＝（基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1）×100%（期间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新联想；期间如发生基金份额拆分， 则以基金份额拆分日为运转日重新联想）；   标的指数同期增长率＝（标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值－1）×100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重新联想；期间如发生基金份额 拆分，则以基金份额拆分日为运转日重新联想）； 金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动牺牲为前提，收 益分派后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违抗法律法例轨则及基金合同约定且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主 大会审议。   四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策竟然定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的联想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与经管东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据经管东谈主指示或者两边约定的方式在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与经管东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据经管东谈主指示或者两边约定的方式在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法例及相应条约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的轨则代扣代缴。                §16 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照接洽轨则编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。                 §17 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险经管轨则》、《基金合同》相当他接洽轨则。干系法律法例对于信息败露的败露方式、 败露内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息败露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概要 有东谈主大会召开的公法及具体表率，说明基金产物的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金经管东谈主不再更新基金产物贵寓概要。基金产物贵寓概要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与重要教唆等中国证监会轨则的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性互异。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在轨则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》胜利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告      基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于轨则媒介上。      基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主将基金份额折 算结果公告登载于轨则媒介上。      （六）基金份额上市往来公告书      基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往来的 3 个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上市往来公告书教唆性公告登 载在轨则报刊上。      （七）申购赎回清单      在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个绽开日，通过网站、申 购赎回代理券商以相当他媒介公告当日的申购赎回清单。      （八）基金如期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告      基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度文告登载 在轨则网站上，并将年度文告教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度文告中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。      基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中期文告登 载在轨则网站上，并将中期文告教唆性公告登载在轨则报刊上。      基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度文告，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度文告教唆性公告登载在轨则报刊上。      《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度文告、中期文告或者 年度文告。      如文告期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期文告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下败露该投资者的类别、文告期末握有份额及占比、文告期内握有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。      基金经管东谈主应当在基金年度文告和中期文告中败露基金组搭伙产情况相当流动性风险 分析等。      （九）临时文告   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （十）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，干系 信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开表示，并将接洽情况立即文告中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。   （十一）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）基金投资股指期货的信息败露   本基金在季度文告、中期文告、年度文告等如期文告和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指 期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方针等。   （十三）基金投资股票期权的信息败露   本基金在季度文告、中期文告、年度文告等如期文告和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权往来情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法等，并充 分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定投资政策和投资方针。   （十四）基金参与转融通证券出借业务的信息败露   本基金在季度文告、中期文告、年度文告等如期文告和招募说明书（更新）等文献中披 露参与转融通证券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相当经管 情况等，并就文告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念详确说明。   （十五）基金投资资产支握证券的信息败露   本基金在中期文告、年度文告中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和文告期内通盘的资产支握证券明细。本基金在季度文告中败露其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （十六）计帐文告   基金合同休止的，基金经管东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告教唆性公告登 载在轨则报刊上。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定有意部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息败露内容与 方法准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期文告、更新 的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐文告等干系基金信息进行复核、审查，并向基 金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔败露信息的报刊。基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介败露信息，然而其他各人媒介不得早于轨则媒介和基金上市往来的证券往来所网站败露 信息，而况在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计文告、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金干系信息：                 §18 风险揭示   本基金属于股票型基金，其经久平均风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。同期本基金为指数型基金，通过追踪标的指数进展，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金濒临的主要风险有商场风险、经管风险、流动性风险、本基金私有风险相当他风 险等。   一、商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资激情和往来轨制等万般要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东谈主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不成完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 接洽的风险，单一的久期谋略并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑握股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。      （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金往来而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （7）操派头险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者恣意，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 动率、期权到期时候、商场利率水对等要素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风 险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临 流动性风险、信用风险、操派头险等。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能濒临资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操派头险。本基金经管东谈主将通过里面信用评级、投资 授信约束等方法对资产支握证券投资进行灵验的风险评估和约束。同期，本基金经管东谈主将对 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前约束、事中监督和过后文告查验等方式，确保资 产支握证券投资的正当合规。   本基金可投资于畅通受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于畅通受限证券的非畅通特性，在本基金参与投资后将在一如期限内无法畅通， 在濒临基金大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。目下，本基金经管东谈主 已建立了健全的里面约束体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息败露、日常风险监控等表率，作念好危急处理预案，确保畅通受限证券投资的正当合规。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通业 务私有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；   （3）商场风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   （4）操派头险   由于不完善或有问题的里面操作经过、东谈主员违章或乖谬、系统故障或外部事件所导致的 顺利或障碍损失的风险   根据转融通证券出借业务的特色，本公司配备了风控、合规、投资、后台等专科的本事 东谈主员、升级改造了干系本事系统，制定了参与转融通证券出借业务的投资策略、搭建了健全 合理的转融通业务里面约束体系，包括严实完备的经管轨制、科学范例的业务约束经过、清 晰明确的组织体系与职责单干、天真灵验的风险支吾安排，制定或更新了《南边基金转融通 证券出借业务风险经管办法》、《南边基金转融通证券出借往来操作指引》、《南边基金转 融通证券出借业务投资经管轨制》等风险经管轨制，完善了开展转融通出借业务的干系安排， 保障转融通出借业务的胜利开展。   除上述风险外，本公司参与转融通证券出借业务还应关注外部监管机构或公司要求关注 的其他风险。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成经管风险。但 从经久看，本基金的收益水平仍与基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管本事等干系性较 大，可能因为基金经管东谈主的要素而影响基金的经久收益水平。   三、流动性风险   （1）本基金往来方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单元确立较高（目下为 50 万份），中小投资者只可在二级商场 上按往来价钱卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券往来所上市往来，但不保证商场往来一定活跃；基金的往来可能因 万般原因被暂停，当基金不再得当干系上市条件时，基金的上市也可能被休止。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。然而， 基金的二级商场往来价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及干系法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备考究的 商场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，主要投资的标的指数成份股和备选成份股以最近一年无紧要不法违章事件，财 务文告无紧要问题，信息败露、公司内控等方面治理范例，股价无显著的特别波动或商场操 纵，非 ST、*ST 股票以及非暂停上市的 A 股股票为样本空间。且本基金已依照指数权重进行 了散布投资，以上均为基金自由运作提供了考究的基础。根据《流动性风险经管轨则》的相 关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此 本基金流动性风险也不错得到灵验约束。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金为往来型绽开式基金，将依据商场最新流动秉性况，在申购赎回清单中设定妥贴 的逐日赎回上限，以尽量规避无数赎回导致的流动性风险。如若出现流动性风险，基金经管 东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性风险管 理器具，手脚特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶植措施，包括但不限于暂停接受赎 回央求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金经管 东谈主将时刻留心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。实 施备用流动性风险经管器具的决策表率依照基金经管东谈主流动性风险经管轨制的轨则办理。当 实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、本基金私有的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均文告率与通盘股票商场 的平均文告率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经营情状、投资东谈主激情 和往来轨制等万般要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数颐养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行径导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合以及与基金运作干系的用度等要素 使本基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价约束在一定 范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往来所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往来、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 联想也可能出现纰谬。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   基金经管东谈主可能根据成份股市值范围变化等要素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致 投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元 全部赎回。若基金经管东谈主确立当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 商场变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   因本基金不再得当证券往来所上市条件被休止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不成络续进行二级商场往来的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或休止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度颐养可能给投资者带来矫健偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往来所相当他代理 机构。   （3）证券/期货往来所、登记机构、基金托管东谈主相当他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍藏，将来指数编制机构可能由于万般 原因罢手对指数的经管和珍藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会文告并提议责罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临 更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额握有东谈主利益优先原则撑握基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与干系商场进展有在互异， 影响投资收益。   本基金的投资范围包括中国存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大牺牲的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法 律地位、享有权益等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、诳骗表决 权等方面的特地安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与干系指数成份股之间并非完全干系，在标的指数的成份股 颐养时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进程。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出颐养的，基金经管东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行颐养，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东谈主对该成份股给予颐养时也可能产生追踪偏离度和追踪纰缪扩大等风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行如期或不如期的颐养，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配考验。        §19 基金合同的变更、休止和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 连结的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组协调罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用得当《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐文告出具法律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。干系法律法例或监管部门另有轨则的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。                   §20 基金合同的内容摘要      一、基金合同当事东谈主的权益、义务      （一）基金经管东谈主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗股东权益，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在得当接洽法律、法例的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务公法；      （17）自行或托福第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；      （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦朴信用、严慎努力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤立，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使联想基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则联想并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他接洽轨则，履行信息败露及文告义务；   （12）保守基金买卖高明，不暴露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相当他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主暴露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓不少 于法律法例轨则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，而况保证投资者 简略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完毕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他法律行径；      （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成胜利，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 处理；      （25）实践胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权益与义务      （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。      （1）以敦朴信用、努力尽责的原则握有并安全守护基金财产；      （2）设立有意的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备实足的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》相当他接洽轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主暴露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具意见，说明基金经管 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金经管东谈主有未实践《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓不少于法律法例轨则 的最低年限；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或接洽轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他接洽轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完毕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额握有东谈主      基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；      （7）监督基金经管东谈主的投资运作；      （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：      （1）讲求阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息败露，实时诳骗权益和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的费 用；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》休止的有限职责；      （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）实践胜利的基金份额握有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针 ETF 的连结基金的基金合同胜利后，鉴于本基金和连结基金的干系性， 连结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的连结基金的份额出席或者请托代表出席本基金 的份额握有东谈主大会并参与表决。在联想参会份额和计票时，连结基金的基金份额握有东谈主握有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联 接基金握有本基金份额的总和乘以该握有东谈主所握有的连结基金份额占连结基金总份额的比 例，联想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会份 额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东谈主大会另有轨则 的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金经管东谈主、基金托管东谈主的报恩表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）休止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额联想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；      （3）基金经管东谈主、干系证券往来所、登记机构、销售机构颐养接洽基金认购、申购、 赎回、往来、非往来过户、收益分派、信息败露等业务的公法，基金推出新业务或服务；      （4）增多、减少或颐养基金份额类别确立及对基金份额分类办法、公法进行颐养；      （5）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记机构的干系业务公法发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；      （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得挫折、干 扰。      （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关相当接洽方式和接洽东谈主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：      （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主握有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明得当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的轨则， 而况握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵寓相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布干系 教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额握 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不干涉收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主握 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 提下，授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率      议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会谋划的其他事项。      基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和超越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以超越决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》以超越决议通过方为有 效。      基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交得当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在上述公法的前提下，具体公法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主飞快公布计票 结果。      （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主握东谈主应当飞快公布重新清点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）胜利与公告      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。      基金份额握有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践胜利的基金份额握有东谈主大会的决议。 胜利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管公法协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实践方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 基金经管东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的联想方法参见《招募说明书》； 金合同》胜利不悦 3 个月可不进行收益分派； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动牺牲为前提，收 益分派后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；      在不违抗法律法例轨则及基金合同约定且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，基金经管东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额握有东谈主 大会审议。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策竟然定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。      （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的联想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与经管东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据经管东谈主指示或者两边约定的方式在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，托管东谈主与经管东谈主查对一致后， 由托管东谈主根据经管东谈主指示或者两边约定的方式在月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据接洽法例及相应条约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 产中列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度接洽 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方针，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板相当他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、繁衍 器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机 构债券、政府支握债券、地点政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系规 定）。   本基金可投资于存托凭证。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金经管东谈主根据干系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限定    基金的投资组合应谨守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券范围的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得 跳跃其各样资产支握证券算计范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如若其信用品级下降、不再得当投资表率，应在评级文告发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不得当 前款所轨则比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （12）每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基 金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    （13）本基金参与股指期货往来，应当得当下列投资限定： 的 10%； 得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 得当基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 一往来日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与股票期权往来，应当得当下列投资限定： 权所需的全额现款或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数联想；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的,应当得当下列要求： 的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管轨则》所述 流动性受限证券的范围； 的 30%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照内地上市往来的股票实践；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限定。    除上述第（6）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金经管 东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来 日内进行颐养，但中国证监会轨则的特地情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金经管东谈主之外的要素致使基金投资不得当上述第（15）项轨则的，基金经管东谈主不得新增出借 业务。    基金经管东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同胜利之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，则本基 金投资不再受干系限定。   为珍藏基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱相当他不正派的证券往来行动；   （7）依照法律法例接洽轨则，由中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相当控股股东、践诺约束东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。干系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限定。   六、基金资产净值的联想方法和公告方式 量联想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应每个估值日联想基金资产净值及基金份额净值，并按轨则败露。 同的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当休止： 连结的； 标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组协调罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用得当《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐文告出具法律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握 有东谈主大会。干系法律法例或监管部门另有轨则的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、努力、 尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，珍藏基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚会束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后胜利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效率。 局面和营业局面查阅。                   §21 基金托管条约的内容摘要    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：南边基金经管股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基字[1998]4 号    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织方式: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织方式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有意诳骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：握续经营    二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径诳骗监督权 投资对象进行监督。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方针，本基金可少 量投资于非成份股（包含主板、创业板相当他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、繁衍 器具（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府支握机 构债券、政府支握债券、地点政府债券、次级债、可调遣债券、可交换债券、央行单据、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系规 定）。    本基金可投资于存托凭证。    基金经管东谈主根据干系轨则可参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。    本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：    （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个往来日日终，在扣除股指期货、股票期 权合约需缴纳的往来保证金后，本基金应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥贴表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地颐养投资范围。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限定：    如法律法例或监管部门取消或变更上述限定的，基金经管东谈主履行妥贴表率后，基金不受 上述限定或以变更后的轨则为准。 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 券范围的 10%； 过其各样资产支握证券算计范围的 10%； 支握证券期间，如若其信用品级下降、不再得当投资表率，应在评级文告发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得延期； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的要素致使基金不得当前 款所轨则比例限定的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 应当保握不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    ①本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    ②本基金在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总 市值的 20%。    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差联想）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    ⑤本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 往来日基金资产净值的 20%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权 所需的全额现款或往来所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数联想；    ①本基金在职何往来日日终，参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 性受限证券的范围；    ②本基金在职何往来日日终，参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的    ③证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按市值加权平均联想；    ④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    除上述第 6）、9）、10）、15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限定等基金经管东谈主之外的 要素致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行 颐养，但中国证监会轨则的特地情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    本基金参与转融通证券出借业务，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基 金经管东谈主之外的要素致使基金投资不得当上述第 15）项轨则的，基金经管东谈主不得新增出借 业务。    基金经管东谈主自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查验自基金合同胜利之日起脱手。    如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行妥贴表率后，则本基 金投资不再受干系限定。    基金经管东谈主分解基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等要素影 响，基金经管东谈主应为托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时候。 为进行监督：    根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相当控股股东、践诺约束东谈主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，谨守基金份额握有东谈主利益优先的原则，留心利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实践。干系往来必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金经管东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限定。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作相当他运作违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管条约接洽轨则时，应实时以书面方式文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来表率尚未成交的且基金托管东谈主在往来前简略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗干系法律法例轨则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即 文告基金经管东谈主，并向中国证监会文告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据往来表率依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管 东谈主，并文告中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时候内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督文告的，基金经管东谈主应积极配合提供干悉数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行径，应立即文告中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正派事理，拒却、挫折基金托管东谈主根据本条约轨则诳骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教学仍不改正 的，基金托管东谈主应文告中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东谈主联想的基金资产净值和基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监 督基金投资运作等行径。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管条约相当他接洽轨则时，基金经管东谈主应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明并以书面方式向基金经管东谈主发出回函。在限期 内，基金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金经管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应文告中国证监会。 基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应立即文告中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 经管东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时候内恢复基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派事理，拒却、挫折基金经管东谈主根据本条约轨则诳骗监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议教学仍不改正 的，基金经管东谈主应文告中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与孤立。 接洽当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东谈主应 负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管履历的买卖银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主或 其托福的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网 下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等有 关轨则后，由基金经管东谈主聘用得当《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资文告， 出具的验资文告应由干涉验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成， 基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。登记机构应将网下股票认购所召募到的 股票划入开立的证券账户。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金经管东谈主按轨则办理退 款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，登记机构应给予解冻。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   资产托管专户的经管应得当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管轨则》、《利率经管暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督经管 机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和经管 业拆借商场的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，正本由基金托管东谈主守护，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管      在本托管条约坚决日之后，本基金被允许从事得当法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托管 东谈主根据接洽法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽公法使用 并经管。      （七）基金财产投资的接洽银行入款证实书等什物证券的守护      基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。属于基金托管 东谈主践诺灵验约束下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺灵验约束或守护的证券不承担守护责 任。      （八）与基金财产接洽的紧要合同的守护      由基金经管东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主守护。除本条约另有轨则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应 保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门不少于法 律法例轨则的最低年限。      五、基金资产净值联想和司帐核算      （一）基金资产净值的联想      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指联想日基金资产 净值除以该联想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的联想保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金经管东谈主应每估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的轨则 暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》相当 他法律、法例的轨则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责联想，基金托管 东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日往来结果后联想当日的基金份额净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主按轨则对基金净值给予公布。      根据《基金法》，基金经管东谈主联想并败露基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主联想的基金资产净值。因此，本基金的司帐职责方是基金经管东谈主，就与本基金接洽的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主 对估值结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、繁衍器具和其他投资等资产及负 债。      （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，颐养最近往来市价，确定公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，领受估值本事确定公允价值； 活跃商场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值本事确定其公允价值。      （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会接洽轨则确定公 允价值。      （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显著互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别估值。      （5）本基金投资股指期货合约，股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来日结算价估 值。      （6）基金参与转融通证券出借业务的，应参照干系法律法例和中国证券投资基金业协 会发布的干系轨则进行估值，确保估值的公允性。      （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票实践。      （9）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。      如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的轨则或者未能充分珍藏基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。      根据接洽法律法例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的联想 结果对外给予公布。      （三）估值差错处理      基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。当基金份额净值联想差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当立即纠正， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。当基金份额净值联想差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金经管东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行更正颐养，不作念追想处理。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据联想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不 能猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述轨则实践。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来贵寓灭失或被纰谬处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬职责方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估值纰谬职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值纰谬职责方依然积极合营，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值纰谬职责方支吾更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值纰谬的接洽顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 职责方仍支吾估值纰谬负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬颐养领受尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值联想出现纰谬时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照干系各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快确立、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的联想和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （五）基金招募说明书、如期文告的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新招募说明书。基金管 理东谈主在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成季度文告编制并公告；在上半年结果之日起 两个月内完成中期文告编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度文告编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个就业日内完成月度文告，在月度文告完成当日，将接洽文告提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金经管东谈主。 基金经管东谈主在 7 个就业日内完成季度文告，在季度文告完成当日，将接洽文告提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。 基金经管东谈主在 1 个月内完成中期文告，在中期文告完成当日，将接洽文告提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 1 个月内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管 东谈主在 1 个半月内完成年度文告，在年度文告完成当日，将接洽文告提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 1 个半月内复核，并将复核结果书面文告基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的文告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，干系各方各自留存一份。如若基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐文告、中期文告或年度文告复核完毕后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   七、争议责罚方式   干系各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，除经友好协商可 以责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚恳、努力、 尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，珍藏基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与休止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被撤废、收歇或有其他基金托管东谈主罗致基金资产；   （3）基金经管东谈主完毕、照章被撤废、收歇或有其他基金经管东谈主罗致基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的休止事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管条约的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组协调罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用得当《证券法》轨则的司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事 务所对计帐文告出具法律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限定而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组觉得有对基金份额握有东谈主更为 成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额握有 东谈主大会。干系法律法例或监管部门另有轨则的，按干系法律法例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归赵前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在轨则 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最低年限。               §22 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的 主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权在得当法律法例 的前提下，增多和修改干系服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港超越行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 花样一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往来服务   投资东谈主可通过基金经管东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽 基金经管东谈主电子直销具体公法请参见基金经管东谈主网站干系公告和业务公法。   二、信息查询及往来说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金经管东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金经管东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、经管东谈主称呼、基金代码、 风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期文告和 基金经管东谈主最新动态等各样贵寓。   （二）基金往来说明服务   基金经管东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式实时向通过基金经管东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金经管东谈主基 金份额往来业务的，干系信息说明服务请参照各销售机构践诺业务经过及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的方式向通过基金经管东谈主 直销渠谈投资并握有基金经管东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。      由于投资东谈主预留的接洽方式省略、纰谬、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主网站，或拨打基金经管东谈主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。      四、资讯服务      投资东谈主洞悉并同意基金经管东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主干系的账户服务文告、往来说明文告、重要公 告文告、行动音书、营销信息、客户随和等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和心事政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金经管 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。      五、客户服务中心电话及在线服务      （一）电话服务      投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。      （二）在线服务      投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。      六、投诉及建议受理服务      投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                §23 其他应败露事项                   标题                     公告日历 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金 2025 年第 2 季度文告   2025-07-21 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级往来商的      2025-07-04 公告 对于南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大        2025-05-29 会会议情况的公告 对于南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大        2025-05-28 司帐票日脱手停牌的教唆性公告 南边基金经管股份有限公司对于南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券        2025-05-13 投资基金流动性服务商休止的公告 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金 2025 年第 1 季度文告   2025-04-22 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金 2024 年年度文告       2025-03-31 南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式召开南边国证在线消耗往来型        2025-02-28 绽开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会的第二次教唆性公告 南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式召开南边国证在线消耗往来型        2025-02-27 绽开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会的第一次教唆性公告 南边基金经管股份有限公司对于以通讯方式召开南边国证在线消耗往来型        2025-02-26 绽开式指数证券投资基金基金份额握有东谈主大会的公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多瑞银证券为一级往来商的      2025-02-20 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多湘财证券为一级往来商的      2025-02-19 公告 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 4 季度文告   2025-01-22 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级往来商的      2025-01-08 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多国新证券为一级往来商的      2024-12-12 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多中航证券为一级往来商的      2024-12-11 公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下部分基金新增流动性服务商的公告         2024-12-10 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级往来商的      2024-12-04 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级往来商的      2024-11-25 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级往来商的      2024-11-15 公告 南边基金经管股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告            2024-11-02 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多长江证券为一级往来商的      2024-10-28 公告 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度文告   2024-10-25 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级往来商的      2024-09-24 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多国盛证券为一级往来商的      2024-09-03 公告 南边国证在线消耗往来型绽开式指数证券投资基金 2024 年中期文告       2024-08-31 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多财通证券为一级往来商的      2024-08-28 公告 南边基金经管股份有限公司旗下部分 ETF 增多东吴证券为一级往来商的      2024-08-21 公告      注：其他败露事项详见基金经管东谈主发布的干系公告          §24 招募说明书存放相当查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的办公局面，投资东谈主可 在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书 正本为准。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              §25 备查文献                            南边基金经管股份有限公司